实控人及两任董秘涉嫌内幕交易被立案调查 新莱应材股价闪崩

本报记者 曹卫新

资金捧机构宠，股价一年内暴涨超3倍的新莱应材突然闪崩。

4月6日，新莱应材发布公告称，公司接到控股股东、实控人李水波，高管郭红飞，董秘朱孟勇的通知，其于2022年4月3日收到关于证监会立案告知书和立案调查通知书，因涉嫌内幕交易，证监会决定对李水波、郭红飞、朱孟勇进行立案并调查相关情况。

公告显示，李水波现为上市公司董事长兼总经理，郭红飞曾担任董秘现任公司副总经理，朱孟勇为副总经理兼董事会秘书。三人均当过公司日常机构调研接待人员。

上述三人被立案调查消息发布后，公司股票开盘一字跌停。截至昨日收盘，新莱应材报收于42.29元/股，下跌20%，单日市值蒸发近24亿元，跌出百亿元市值股榜单。

10个月内

机构累计调研公司22次

记者查阅公告获悉，近一年多来，新莱应材持续受机构关注。仅2021年6月份至2022年3月份，10个月内机构累计调研公司22次。

最近的一次调研在2022年3月10日，包括海外机构Wellington、中信建投证券、信达澳银基金等在内的30家机构投资者以电话会议形式对公司进行了调研，询问公司2021年度经营情况的同时，重点询问了公司半导体行业业务布局相关情况。

据记者不完全统计，2021年1月份至今，券商共计为公司发布了12篇研究报告。

从机构持股情况来看，2021年至今，公司在二级市场上的确广受机构投资者追捧。同花顺数据显示，2021年3月底，公司机构数量仅为3家，累计持股267.95万股。2021年6月30日底，机构数量跃增至26家，持股比例从3月底的1.76%增长至9.75%。最新数据显示，至2021年12月31日，新莱应材机构数量为193家，累计持股3707.53万股，持股比例达24.57%。

透镜公司研究创始人况玉清在接受《证券日报》记者采访表示，“一般券商的公司研报公开之前，其背后的相关机构大概率已经率先完成建仓。”

管理层

相继高位减持

券商及投资机构双重加持下，公司股价水涨船高。统计显示，自2021年2月初至今，公司股价从最低不足13元/股开始上涨，最高涨至56.7元/股，涨幅累计超过3倍，市值一度跃升至128.7亿元。

不过，在公司股价大涨的同时，多位董事及高管却在减持。深交所交易信息显示，2021年8月27日，公司财务负责人黄世华、副总经理张雨、董事李鸿庆分别以34.6元/股、34.74元/股、32.37元/股的价格分别减持4.2万股、1.43万股、1.45万股股份。

随后，公司副总经理郭志峰、董事翁鹏斌、副总经理郭红飞也相继进行了减持。郭红飞最终以每股45元左右的均价，合计减持2.55万股，套现114万元。

业绩报告显示，2021年全年，受益于半导体国产化趋势，公司半导体板块业务快速增长；此外，受益于国内疫苗及医药生产厂商快速扩产，公司生物医药板块业务增长迅猛，公司业绩全年保持正向增长。1月25日，公司发布业绩预告称，预计公司2021年归属于上市公司股东的净利润为1.66亿元至1.85亿元，同比增长101%至124%。

业绩持续向好，机构持续热捧，公司管理层为何还频频减持？4月6日，记者致电新莱应材，工作人员告诉记者，高管减持的股份只是2016年公司给予的股权激励股份而已。

律师称

受损投资者有权提起诉讼

今年4月份证监会发布了2021年证监稽查20起典型违法案例，从今年的典型案例可以看出，证监会执法更加聚焦，重点打击财务造假、资金占用、中介机构未勤勉尽责及操纵市场、内幕交易等典型违法行为。

谈及新莱应材实控人及高管涉嫌内幕交易被立案调查一事，上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时表示，“三位被调查人均属于内幕信息知情人，本次三人被立案调查，意味着三人存在利用信息优势提前买入或者卖出的嫌疑。内幕交易损害的是外部股东的知情权以及公平交易的权利，其法律后果是多方面的，行政处罚仅是一方面，情节严重的内幕交易还有可能涉嫌构成内幕交易罪。除此之外，如果内幕交易行为导致股价出现了明显波动，受损投资者亦有权提起民事索赔诉讼。”

究竟哪些投资者后续有权提起民事索赔诉讼？采访中，王智斌告诉记者，“依据公开资料，目前尚不清楚内幕交易的起始时间，这有待监管进行详细调查。”

本报将对此进行跟踪报道。（证券日报）

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