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证监会拟发布新规 规范证券期货市场主机交易托管活动


【资料图】

中新社北京4月21日电 (记者 陈康亮)中国证监会21日发布消息称,为规范证券期货市场主机交易托管活动,保护投资者合法权益,维护证券期货市场安全平稳运行,证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(征求意见稿)》(下称《规定》),向社会公开征求意见。

证监会相关部门负责人表示,近年来,证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源,为行业提供信息科技基础支撑服务,对于提升行业信息基础设施运维水平,保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。但随着证券期货市场的不断发展,主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显。

据介绍,《规定》共五章二十八条,主要包括总则、证券期货交易所要求、证券期货经营机构要求、监督管理、附则等方面内容。

其中,《规定》明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。一是要求证券期货交易所实施专区管理,统一专区交易时延,建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求。

二是从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理。

三是加强风险防控,证券期货交易所需要建立健全监控指标及应急处置机制。

此外,《规定》明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。一是从安全保障方面,对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。二是从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。三是明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

《规定》还明确证券期货交易所的监管报告义务,规定中国证监会及其派出机构结合法定职责,对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查,并规定相应罚则。(完)

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