安信证券、中天国富再收罚单 年内11家券商涉投行业务违规

中新经纬3月17日电 (马静)16日，安信证券两名保代因未能忠实勤勉地履行职责收到全国股转公司罚单。而前一天(15日)，中天国富证券也领到了深交所罚单。至此，年内券商所领罚单总数增至64张，共11家券商涉及投行业务违规，其中安信证券和中天国富证券均被罚两次。

安信和中天国富再收监管罚单

根据全国股转公司披露的信息，安信证券季某某和陈某某作为中大建设股份有限公司(下称中大股份)向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的签字保荐代表人，存在未审慎核查中大股份与关联方的资金往来、未审慎核查公司贷款资金流向房地产领域的情况，故对两名保代采取出具警示函的自律监管措施。

中新经纬注意到，这是安信证券年内第二次因投行业务被罚。

1月14日，因安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善，浙江证监局对安信证券采取责令改正的监督管理措施。

中天国富证券亦年内第二次收到罚单。据深交所披露，中天国富证券担任浙江鑫甬生物化工股份有限公司在创业板上市的保荐人，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，持续履行尽职调查义务并对发行人新设全资子公司的事项进行充分核查，导致招股说明书信息披露存在遗漏；对信息披露核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形。鉴于上述违规事实及情节，深交所决定对中天国富证券采取书面警示的监管措施。而在1月份，中天国富证券就因上述保荐项目收到证监会的罚单，两名保代也被出具警示函。

年内已有11家券商涉及投行业务违规

伴随注册制改革持续推进，科创板、创业板先后试点注册制，投行业务成为重要的利润增长点，不过迅猛增长背后，或存隐忧。

投行业务和自营业务是中天国富证券的两大支柱性业务，尤以前者更为突出。2019年、2020年年报显示，投行业务占总营收的比例分别为58.31%和52.37%。2019年，中天国富证券曾在近一个月时间内被受理了3家科创板企业，为业界关注。

安信证券财报也显示，2015年—2021年，该公司投资银行业务手续费净收入分别为9.72亿元、15.93亿元、13.34亿元、4.24亿元、7.85亿元、10.14亿元、14.93亿元。其中，2015年和2019年的同比增速分别为69.04%和85.14%，增速较高。

但公开信息也显示，2021年，中天国富证券保荐的IPO项目共17个，但至今通过发审会项目只有4个，有3个因撤回而终止，有3个被终止审查或注册，余下的尚在问询及反馈状态。而安信证券在2022年短短三个月内，已在两个投行项目上领罚单，为“同业之最”。

监管曾多次表态，要严格压实压紧中介机构责任，严惩未勤勉尽责机构。证监会数据显示，2019年以来，查处中介机构违法案件80起，涵盖股票发行、年报审计、资产收购、重大资产重组等重点领域。2021年，依法立案调查中介机构违法案件39起，较去年同期增长一倍以上，将2起案件线索移送或通报公安机关。

今年以来，监管对中介机构的监管力度仍然不减。据中新经纬不完全统计，截至3月16日，今年以来各监管部门累计对券商至少下发了64张罚单，指向29家券商，其中投行业务仍是重灾区，占比为31.58%。

中山证券、新时代证券、东方花旗证券、国泰君安证券、安信证券、海通证券等11家券商，因涉及保荐中对发行人信息披露文件的真实性和准确性未进行充分核查验证；对发行人募集资金使用监督不到位；签字的财务顾问报告存虚假记载；未建立健全并有效执行持续督导工作制度等违规行为，均在年内被罚。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新曾在接受中新经纬采访时提到，在全面实行注册制改革等大背景下，市场更包容，券商IPO业务量会提升，但与此同时，券商所承担的法律责任和风险也会更大，尤其若保荐人团队整体素质不高，一旦遭受处罚，后果非常严重。(中新经纬APP)

(文中观点仅供参考，不构成投资建议，投资有风险，入市需谨慎。)

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