焦点日报：压实中介责任动真格！开年两大中字头券商4名保代被罚

监管持续压严压实中介机构责任！

2023年以来，上交所、深交所相继对中介机构开出罚单，涉及中信证券、中信建投两家“中字头”券商的4名保荐代表人(以下简称“保代”)。

拉长时间来看，贝壳财经记者梳理发现，2022年监管对违规行为及时“亮剑”，上交所开出的罚单涉及3家中介机构的保代、财务顾问项目主办人共9人次；深交所开出的罚单涉及11家券商及券商承销机构，30余位保代和财务顾问项目主办人；中国证监会则公布了近50条涉及中介机构及从业人员的行政监管措施。

(相关资料图)

开年中介机构频收罚单，中信证券、中信建投4保代被罚

日前，上交所、深交所相继开出新年针对中介机构的首个罚单。

1月11日，上交所开出了新年的第1号、2号监管函，对中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函。1月12日，深交所对中信建投两名保代隋玉瑶、潘可出具监管函。

具体来看，中信证券两名保代被罚主要系在华大智造IPO(首次公开发行股票)项目中存在保荐职责履行不到位的情形，包括未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

与此同时，此次中信证券保荐的主体华大智造同样被警示。在与关联方联合竞买土地及合作建设项目中，华大智造未按要求及时报告与关联方合作事项，也未及时更新发行上市申请文件，迟至股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况，履行信息披露职责不到位。

而中信建投两名保代则因在生泰尔IPO项目中存在违规行为被罚。深交所发现，隋玉瑶、潘可未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。对此，深交所决定对中信建投两名保代采取书面警示的监管措施。

此外，1月10日，江苏证监局也出具了针对中介机构的罚单，国融证券及时任项目负责人张志敏被出具警示函。江苏证监局发现，国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定，时任项目负责人张志敏对此负有责任。

监管对违规行为及时“亮剑”，压严压实中介机构责任

交易所、证监会2022年的监管“成绩单”也得以出炉。

上交所认为，中介机构“看门人”意识仍待提升。在2022年上市公司信息披露违规行为的查处中，还涉及个别中介机构存在未勤勉尽责、信息披露违规等问题，同步给予自律监管惩戒。2022年，上交所共作出通报批评2单、监管警示3单，涉及3家中介机构的保荐代表人6人次、财务顾问项目主办人3人次。一是未能充分核查公司存在的违规情况，所出具的核查意见不准确，如*ST紫晶保荐代表人；二是在持续督导期间未能有效督导公司完善内部控制，所出具的相关持续督导意见不准确，如*ST泽达保荐代表人。

2022年，深交所、北交所也对违规行为及时“亮剑”。其中，深交所对上市公司及相关当事人作出纪律处分决定书254份。在中介机构处罚方面，贝壳财经记者梳理发现，2022年，深交所对中介机构及其相关负责人开出罚单约20条，涉及11家券商及券商承销机构，30余位保代和财务顾问项目主办人。

证监会方面，贝壳财经记者不完全数据发现，2022年，中国证监会官网公布了近50条针对证券类业务、发行类业务的行政监管措施，监管对象涉及中信建投、华泰证券、中金公司等多家头部机构及相关的负责人或保代。

近年来，监管持续压严压实中介机构责任，在投行业务方面，2022年12月2日，中国证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》，对券商项目执业质量进行评价，从而进一步推动证券公司自律、自觉归位尽责、勤勉尽责，切实提升投行业务执业质量。

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