天天动态:证监局通报！券商员工谨防“祸从口出”

90后券商员工造谣银行“取不出钱”？最新监管通报来了。

日前，深圳证监局发布2022年第6期证券期货机构监管情况通报，对该造谣事件进行严肃定性。并要求各证券经营机构加强员工行为管理，共同维护经济与社会安全。

(资料图片仅供参考)

近期，业内因券商员工“祸从口出”的情况颇多。从券商分析师在微信群里发布不实言论导致行政处罚，到某美女分析师在朋友圈高呼“上证指数将超过 4000 点”、分析师小红书上晒工资“凡尔赛”，一系列“神操作”使得券商员工频繁“出圈”，引发市场及社会侧目，券商声誉风险管理任重而道远。

监管通报：散播谣言影响恶劣

深圳证监局指出，近期辖区一证券营业部员工在网络上散布某银行“取不出钱”的虚假信息，破坏正常金融秩序，被公安部门行政处罚，引发社会媒体关注，造成恶劣影响。

该事件反映出个别证券从业人员政治意识淡薄、漠视法律法规、缺乏职业道德等问题。深圳证监局表示，为进一步强化从业人员管理，维护行业声誉和形象，各证券经营机构应不断深化政治意识教育，培育健康的执业文化，加强员工行为管理，共同维护经济与社会安全。

具体而言，深圳证监局提出三大要求：

一是切实提高政治站位。金融安全是国家安全的重要组成部分，是经济平稳健康发展的重要基础。各证券经营机构应切实增强政治意识，筑牢国家安全的思想防线，强化大局意识和责任意识，严格落实金融风险防控要求，全力维护良好的金融秩序。

二是培育良好企业文化。各证券经营机构应充分认识良好的企业文化和职业操守的重要作用，将“合规、诚信、专业、稳健”的要求落实落细，结合公司发展目标、内外环境条件形成自身的特色文化，将其精神内涵融入到经营管理的全过程，渗透到全体员工的一言一行。

三是全面落实主体责任。各证券经营机构应健全内部管理体系，完善合规与风险管理，建设从业人员管理责任体系，对违法违规行为严肃问责，形成务实有效的员工行为管理机制。督促员工牢固树立国家安全意识、遵纪守法意识和职业道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象，推动行业持续稳定健康发展。

事涉华兴银行虚假消息

不难看出，此次深圳证监局所指，正是此前引起广泛关注的“90后券商员工造谣银行取不出钱”一事。

7月14日，“华兴银行取不出钱了”的相关信息广为流传。当天，华兴银行发布声明辟谣称：网络上出现有关于该行的不实信息为恶意造谣，已向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。

7月15日，深圳市公安局南山分局查明案情，并对违法行为人陈某某下达《行政处罚决定书》。据悉，陈某某向数个微信群及5名微信好友的微信发送关于华兴银行的不实言论，明知是编造的虚假信息，仍将相关信息在网络上散布，造成信息在网络上大量传播。最终，陈某某被给予行政拘留15日的行政处罚。

作为头部券商营业部的一线员工，此次造谣事件给陈某某的金融从业生涯上了惨痛的一课。中证协登记信息显示，虽为“90后”，但陈某某的从业时间并不算短。从2014年12月在某头部券商执业以来，至今已有7年半的时间。

券商员工屡次“出圈”

近期，业内因券商员工“祸从口出”的情况颇多，因负面信息而“出圈”，屡次登上社会新闻。

今年6月底，付某某在其小区团购群里点评南京银行相关情况，其群聊记录被外发并广泛传播。虽然付某某紧急发布声明及致歉，但事情仍一发不可收拾。

7月1日晚间，南京银行发布澄清公告称，“近日，网传南京银行有关不实信息。公司郑重声明：相关信息为恶意造谣，公司已经向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。”

7月3日，南京公安发布对此事的处理消息：网民傅某出于博眼球的目的，在小区业主微信群内发布自己编造的有关南京银行的虚假信息造成不良影响。事发后，傅某某主动采取消除影响的措施并认错悔过。公安机关已依法对其给予治安管理处罚。

此后，陕西证监局对傅某某采取采取责令改正的监督管理措施，并要求其加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为。

不难看出，近期频繁发生的事件基本都是一个套路：券商员工发布虚假信息——涉事银行声明+报警——警方通报+行政处罚——地方证监局发声。

在此之前，美女分析师在朋友圈高呼“上证指数将超过 4000 点”，小红书上晒工资“凡尔赛”，一系列“神操作”使得券商员工频繁“出圈”，引发市场及社会侧目。

2021 年 10 月，中证协制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》，要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，建立工作人员声誉约束及评价机制，加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。

今年5月，中证协再度发布《证券行业诚信准则》及《证券行业执业声誉信息管理办法》，以加强从业人员自律管理，完善中介机构声誉约束机制。其中提到，将建设行业执业声誉归集展示平台，完善从业人员初始水平登记与持续执业记录并重的自律管理体系，促进行业形成尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉的内生机制。

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